新西兰“华人操纵股价案”细节曝光:用5岁女儿的手机秘密交易(组图)
奥克兰高等法院近日开庭审理一起股价操纵案。案情涉及一家公司的负责人使用5岁女儿的手机秘密交易公司股票,以人为手段擡高股价。
值得留意的是,该案审理中,微信记录被作为证据,并显示Walker Zhong与妻子Regina Ding及其他人串通,在2016年和2017年期间人为擡高Oceania Natural Limited的股价。
法官Michael Robinson裁定,Zhong通过使用岳父的名字设立ASB证券账户,并进行秘密交易。
作为新西兰证券交易所下NXT(新西兰创业板)上市的一家小型公司,其秘密交易股票的行为已违反Financial Markets Conduct Act(金融市场行为法)。
法官认为,Walker Zhong的妻子Regina Ding也参与了秘密交易行为。她使用了她母亲的名字开设了ASB Securities交易账户进行交易。
Zhong和Ding否认上述指控。
但是,他们曾和另外两人合谋此事,而这两人早前已经承认确有此事。
两人分别是注册会计师Zhongyang (Sean) Meng和Jiashun (Sam) Qian,他们在和Oceania Natural相同办公场地内的Meng & Associates工作。
去年3月,两人被金融管理局分别判处18万纽币和13万纽币的巨额罚款。
Stuff的报道称,Meng是Oceania Natural的非执行董事,也是Zhong某家族信托的一个受托人。
Zhong以及Ding辩称,他们没有从Ding的父母的证券账户上交易中获利,交易也没有对任何第三方造成伤害。
但法官Michael Robinson不接受这条理由。
在判决书中,法官称,市场操纵行为破坏的是股票市场的完整性。
法官说,每次通过操纵交易提振Oceania Natural股价,Zhong家信托的持股账面价值都会增加,有时增值相当大。
法庭证据还表明,Zhong希望吸引更多的投资者投资Oceania Natural。法官认为,更高的股价可以帮助实现这一目标。
“这也符合Zhong先生于2016年6月7日向Ding女士发送的微信信息,当时正在与投资银行谈判,他对股价下跌表示了担忧。“
Zhong和Ding还声称,他们是代表Ding的父母行事,并遵循他们的交易指示。
但是,Ding的父母没有作证,Zhong和Ding告诉法庭,基于人道主义原因,这些老人将不会(视频)作证。
法官Michael Robinson认定,没有证据表明Ding的父母指示他们代为交易。
法官说,Zhong先生使用女儿的手机登陆岳父的账号,在进行交易时假扮成老人。
Oceania Natural在NXT上市,受到披露规则的约束,根据法律,高管和董事的交易需要公开,以防止市场操纵。
2018年Oceania Natural从NXT退市,2019年6月由其股东包括Zhong先生、Ding女士、Meng先生和Qian先生决定清盘。
本案由金融市场管理局(Te Mana Tātai Hokohoko)提起诉讼。
该局寻求对Zhong先生和Ding女士进行民事处罚,并确认这对夫妇参与了市场操纵。
具体罚款金额将由接下来的一场听证会决定。
新西兰金融市场管理局(FMA)执法负责人Margot Gatland说:“FMA对这种性质的不当行为绝不姑息,因为它可能会严重破坏新西兰市场的完整性和投资者信心。”