两天七罚单，中国券商遭大清洗半年上百人被罚（图）

最近两天，证监会下属机构接连开出7张罚单，方正证券等4家券商中招，经纪业务和投行业务是处罚“重灾区”。今年以来，针对券商的处罚十分密集，半年内十数家券商机构及上百从业人员被开罚单，显示一场主要针对经纪、投行的大清洗正在进行中。

进入2024年以来，中国券商密集遭到来自监管机构的处罚。图为香港证券交易所的一名交易员正在交易所观看一场首次公开发行 (IPO) 仪式。示意图与新闻无关。(MN Chan/Getty Images)

据微信公众号“时代周报”披露，6月18日山东证监局开出了3张罚单，中泰证券及两名证券从业人员被出具了警示函；同一天，上海证监局也开出2张罚单，方正证券上海奉贤区金海公路证券营业部及负责人被出具警示函。

而此前一天（17日），厦门证监局、深圳证监局各开一张罚单，世纪证券厦门分公司、安信证券（现国投证券）分别被出具了警示函。上述四家券商都被指控经纪业务存在违规行为。

具体来看，中泰证券被指控有员工私下接受客户委托买卖证券，以及在未担任投资顾问岗位的情况下，向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和推荐具体的股票买卖。

还有中泰证券的个别员工被指通过个人微信，向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案等。

方正证券上海奉贤区金海公路证券营业部，则被指控存在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，“未能充分审慎履职、全面了解投资者情况”等行为。

安信证券（现国投证券）同样是因员工“违规投顾展业”而被罚。该司涉事员工也被指控在未担任投资顾问岗的情况下，向投资者提供证券投资建议，并与投资者约定分享投资收益并分担投资损失。

世纪证券厦门分公司则被指其经纪人“执业地域范围与公司的管理能力及客户管理水平不相适应”。

外界观察到，今年以来，北京当局对券商的监管明显收紧，一场针对券商的大清洗正在进行中。

据公众号“港湾商业观察”稍早时的报导，知名财经评论员皮海洲曾举例说，仅仅在今年4月份，就有至少22家券商收到证监会及各地证监局、沪深北交易所等部门发出的60张警示函或行政处罚措施。其中，仅4月30日这一天，北京证监局、广东证监局、新疆证监局就连发12张罚单，国都证券、华英证券等6家券商中招。

而据陆媒“第一财经”的统计，从今年1月1日至5月10日，涉及券商机构自身的罚单约有58张，涉及相关从业人员的罚单约有63张，被罚人数有百余人。

“时代周报”的报导则指出，今年以来，截至6月18日，方正证券、中泰证券、国投证券、兴业证券、中信建投、招商证券、银河证券、民生证券、国泰君安、世纪证券等10多家券商及大批相关从业人员先后被罚，覆盖了经纪、投行、资管、自营业务等业务范围，而其中的经纪业务与投行业务是处罚“重灾区”。

在监管部门对证券公司及其工作人员下发的近100张罚单中，大多数处罚为出具警示函，少部分为暂停业务资格、责令改正、公开批评、公开谴责等，处罚涉及的领域涵盖券商多个主要业务条线。其中，涉及经纪业务违规的罚单超过20张。

一位曾在中型券商任职的合规风控人员在接受陆媒采访时表示，券商在开展投行业务过程中，经常会碰见很多“想像不到的情况”，处理这类问题“非常考验风控人员的能力和判断力”。