ASIC重拳出击！近$10亿基金暴雷案发酵，上万名投资者血本无归

澳洲证券投资委员会（ASIC）指控澳交所（ASX）上市公司Equity Trustees在其财富平台上向成员提供存在缺陷的First Guardian Master Fund作为投资选项时，未能切实维护成员的最佳财务利益。

这是ASIC针对First Guardian及Shield Master Fund两起基金崩盘事件发起的最新一轮法律行动。两只基金的倒闭最终导致数千名投资者损失近4.5亿澳元。

ASIC副主席Sarah Court表示，这是监管机构在Shield和First Guardian调查中对养老金受托人采取的第五次行动。

ASIC指控，在2023年6月至2024年3月期间，Equity Trustees的平台被用于向First Guardian输送逾6500万澳元资金，而该公司在引入这只基金前，并未获得经审计的财务账目及其他关键信息。

“我们认为，一名处于Equity Trustees位置的审慎养老金受托人，根据当时所掌握的信息，本不应批准First Guardian类别作为投资选项，”ASIC副主席Sarah Court在声明中表示。

《澳洲金融评论报》已就此事联系Equity Trustees寻求置评。

值得注意的是，这已是监管机构对该公司提起的第二起诉讼。此前，该公司正就类似指控进行抗辩，即被指在平台上提供Shield计划时未能履行对成员的义务。

在First Guardian和Shield两起案例中，近1.2万名投资者共被拖欠近10亿澳元。受害者大多是被不法的信息采集方和财务顾问诱导投资，这些人向受害者施压，要求将养老金从成熟基金转入自管方案或财富平台，再将资金注入这两只基金。

大型财富平台实际上充当了财务顾问及其客户的“店面”，允许他们将储蓄投向经平台批准并接入系统的各类投资产品。

虽然这两只基金承诺更高的回报率，资产配置也比传统基金更具多样性，但清算人随后发现，它们实际持有的不过是一堆高风险、低流动性的资产。

Court表示，这是ASIC在Shield和First Guardian调查中第五次对养老金受托人采取行动。

“ASIC目前已对所有提供Shield或First Guardian投资选项的养老金受托人启动了诉讼程序。通过ASIC迄今的工作，已有超过4.2亿澳元归还给数千名投资者，”她说。

“我们目前有超过26起案件正在调查中或已提交联邦法院，预计后续还将采取进一步行动。”