珀斯金融圈再遭监管处罚！RM Capital 涉系统性违规，罚款 92.5 万澳元（图）
据《Business News》12月19日报道，金融服务公司 RM Capital 及其授权代表（SMSF Club 相关主体）因被澳洲企业监管机构认定存在系统性未能遵守消费者保护保障措施的问题，遭罚 92.5 万澳元，该事件涉及珀斯金融服务领域合规监管动态。
RM Capital Pty Ltd及其授权代表因被企业监管机构称为系统性未能维护消费者保护保障措施而被罚款925，000澳元。
（图片来源：Business News）
金融服务公司RM Capital Pty Ltd及其授权代表因系统性未能维护消费者保护保障措施而被公司监管机构罚款925，000澳元。
澳洲证券和投资委员会于2019年首次对RM Capital及其授权代表SMSF Club Pty Ltd提起民事诉讼，指控其在三年期间接受了相互矛盾的薪酬。
2024年初，法院认定RM Capital未能采取合理措施确保SMSF Club在2013年至2016年期间不接受相互矛盾的报酬。
ASIC今天在一份声明中表示，联邦法院已命令总部位于西珀斯的RM Capital支付575，000澳元的罚款，并命令SMSF Club支付35万澳元的罚款。
企业监管机构表示，法院发现SMSF俱乐部从房地产经纪公司Positive Real Estate Pty Ltd.收取了约135，863澳元的转介费。
收取这些费用是为了协助SMSF俱乐部的客户设立一个自我管理的退休基金，并从该机构购买房产。
ASIC表示，这些费用是作为SMSF俱乐部和Positive Real Estate之间转介协议的一部分支付的。
它表示，每次接受转介费，SMSF俱乐部都违反了《公司法》，该法禁止授权代表接受相互矛盾的报酬。
此外，ASIC称RM Capital未能采取合理措施确保SMSF Club不接受这些付款，违反了该法案。
ASIC副主席Sarah Court表示:“法院的判决反映了RM Capital在持续三年期间系统性地未能维护重要的消费者保护保障措施。”
"RM Capital本应作为授权代表，就SMSF Club遵守有冲突的薪酬条款的情况，对SMSF Club进行适当监督。
“薪酬冲突有可能导致消费者得到的金融产品建议偏重于提供商的利益，可能不适合消费者的需求。”
法官命令RM Capital向ASIC提交一份独立报告，说明其是否有适当的系统、政策和程序来确保其合规性。
SMSF俱乐部也被要求这样做，两者都必须在六个月内提供。
（Bowen）
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